4000万美元 华尔街再爆基金内幕交易巨案

　　【侨报网讯】由“帆船(Galleon)内幕交易案”引发的华尔街对冲基金内幕交易，正如同地震波一般，牵涉到越来越多金融机构和著名企业。

　　美国当地时间11月8日，有消息说，帆船内部交易案开始波及到美国SAC基金公司。SAC是华尔街最大规模的对冲基金之一。

　　不过，美国检方并未确切指出SAC与内幕交易是否有关。

　　早在10月6日，美国警方就已经拘捕了6名嫌疑人。11月5日，美国司法部又宣布起诉了第二批共计14个嫌疑人；就在同一天，FBI逮捕了其中的9名嫌疑人。这批嫌疑人包括对冲基金经理、证券交易公司的高管、律师、评级公司穆迪的分析师，以及一些IT公司人员。美国司法部指出，这14人牵涉到的内幕交易一共非法盈利4000万美元。

　　美国司法部宣布，20名嫌疑人中有5位已经对“内部交易”表示认罪。认罪的5人中，包括S2 Capital 基金前董事总经理Steven Fortuna，加州Spherix资本创始人Ali Far，以及该基金的前主席李洲彬(Richard Choo Beng Lee，音译)。同时，还有一位加州的证券交易员Roomy Khan，以及纽约Schottenfeld基金的交易员Gautham Shankar。

　　当天，美国司法部专门就此案召开了新闻发布会。

　　“三周之前，我们已经拘捕了一批人。当时我说，这只是一个起床号。现在则已经是响警钟了。”美国联邦检察官Preet Bharara在新闻发布会上说，“我们的调查仍在继续。”

　　三个内幕消息网络

　　根据5日公布的检方控诉书，第一波拘捕的6位，与后来的14位，分属3个不同的“内幕消息系统”，互相之间有微弱的关联。

　　有意思的是，这些涉案的关键人员几乎全是印度裔人士，显示了一个少数族裔群体内部的“消息网络”。

　　其中最大的一个网络，是帆船公司创始人拉杰·拉贾拉特南(Raj Rajratanam)的内部消息网络。其中涉及到IBM、Sun、AMD、Intel等著名IT企业以及知名咨询公司麦肯锡的一位资深合伙人。

　　据美国检方的信息，在帆船的关系网络中，IBM的一位资深副总裁莫弗特(Rober Moffat)涉嫌提前向基金提供IBM收购升阳(Sun)的信。莫弗特已在10月31日正式离职。

　　麦肯锡的资深合伙人库马尔(Anil Karmar)涉嫌向帆船基金提供其所负责客户AMD的相关内幕消息。库马尔曾被麦肯锡派遣到印度开拓业务，被捕时是麦肯锡全球400名合伙人之一。目前，库马尔也已临时离职。

　　另一位嫌疑人戈埃尔(Rojiv Goel)，是英特尔负责战略投资的董事总经理。他是帆船创始人拉贾拉特南的大学好友，涉嫌提前向拉贾拉特南通报Intel公司的业绩以及收购一家企业的相关信息。戈埃尔目前也已经停职。

　　鲁伊兹(Hector Ruiz)是美国AMD公司的前董事会主席和高管。他向一位基金人士提前透露AMD与阿布扎布一家基金成立合资公司的信息。鲁伊兹目前也已离职，并将于1月份正式离职。

　　拉贾拉特南的网络共涉及11位嫌疑人，其中有4位已经成为美国检方的“污点证人”。

　　第二个内幕消息网络是以兹维·戈弗(Zvi Goffer)为中心的网络。戈弗曾在帆船担任交易员。

　　同拉贾拉特南不同的是，戈弗通过收买一些目标公司的内部人士来获得这些公司的内部消息。其中一位是罗普斯-格雷(Ropes&Gray)律师事务所的律师。该律师违反了为客户保密的原则，向另一位律师透露了包括3com、Avaya等公司兼并重组收购信息，然后转交给戈弗。作为回报，两位律师都从戈弗这里拿到了现金。

　　还有一次，戈弗从穆迪的分析师沙赫(Deep Shah)处获得了希尔顿酒店将会私有化的内部消息，从中获利63万美元。而沙赫则从戈弗手里获得了1万美元的酬金。

　　检方控诉书显示，戈弗的网络一共从内部交易中赚了1100万美元。

　　戈弗网络中，共有7位疑犯被检方起诉。另有两名关联人士目前的身份还不能确定。

　　第三个内幕消息网络则是一名华人交易员李洲彬和他的合作者Spherix基金的创始人阿里(Ali Far)为中心。同戈弗一样，两人花钱买通了几个在加州的IT上市公司的内部工作人员。每个财季，他们都会给其“内线”现金以获取情报。

　　美国检方称，最主要的一个案例是两人在2007年提前获得google公司二季报并依此进行内幕交易。检方公布的数据表明，阿里和李洲彬共从一系列的内部交易中获得500万美元的收益。

　　在李洲彬和阿里的网络里，一共有4名嫌犯被起诉。其中阿里和李洲彬已经转为“污点证人”。